證券商高級業務員資格測驗考三科專業科目：證券交易相關法規與實務，以及證券投資與財務分析（分成投資學與財務分析兩卷），各50題。合格須同時滿足兩個條件：三科總分達210分，且任何一科不得低於50分。報考資格五選一，最常見是大學以上畢業，或已取得證券商業務員等相關資格。電腦應試報名費新臺幣1,130元、每月開放場次；筆試報名費新臺幣730元，115年第3次於12月6日舉行、9月7日起報名。自民國95年8月1日起，報考者另須取得共同科目「金融市場常識與職業道德」合格證明，該證明自測驗日起5年內有效。
測驗依據與三科架構
這是由證券商業同業公會等委託證券暨期貨市場發展基金會辦理的資格測驗，依「證券商負責人與業務人員管理規則」第5條及公會的資格測驗辦法辦理，專業科目共三節、各50題。
測驗依據是證券交易法第54條、第70條授權的「證券商負責人與業務人員管理規則」第5條，以及證券商業同業公會辦理證券商業務人員資格測驗的辦法，實際施測由證券暨期貨市場發展基金會接受公會委託辦理。
專業科目分三節：第一節證券交易相關法規與實務，第二節證券投資與財務分析的「投資學」試卷，第三節同科的「財務分析」試卷，各節50題。要注意的是，這是電腦應試的節次順序；筆試則把法規排在第三節，報名後請以測驗通知書為準。
- 第1節（電腦應試）：證券交易相關法規與實務，50題
- 第2節：證券投資與財務分析—試卷「投資學」，50題
- 第3節：證券投資與財務分析—試卷「財務分析」，50題
| 節次 | 專業科目 | 題數 |
|---|---|---|
| 第1節 | 證券交易相關法規與實務 | 50題 |
| 第2節 | 證券投資與財務分析－試卷「投資學」 | 50題 |
| 第3節 | 證券投資與財務分析－試卷「財務分析」 | 50題 |
資料來源: 證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗電腦應試說明及操作手冊（115.09.01） — 第三類 證券商高級業務員; 證基會｜115年度證券投資分析人員筆試手冊（115年度第3次資格測驗筆試應試說明手冊，115年9月7日公告） — 第三類 證券商高級業務員; 證基會｜測驗及招募（常見問題） — 測驗依據與證照效期、電子證書常見問題
合格標準：總分與單科下限都要過關
三科總分須達210分，且任何一科不得低於50分，兩個條件必須同時成立，只記總分是不夠的。
這條規則來自簡章的合格標準欄，適用於電腦應試與筆試。實務上最容易吃虧的，是把某一科放掉去衝另外兩科：即使總分達標，單科低於50分仍然不合格。
用下面的例子檢查自己是否真的理解這條規則。
練習例題
假設甲、乙兩位考生應試三科（依序為法規、投資學、財務分析），成績如下：甲 80、75、55；乙 90、80、40。兩人總分都是210分。依合格標準，誰合格？先假設兩人的成績都是同一次測驗的單次作答結果，並依現行簡章「三科總分達210分、任何一科低於50分即不合格」的規則計算。
顯示答案
甲合格，乙不合格。
甲的總分為80＋75＋55＝210分，且最低一科55分不低於50分，兩項條件都符合。乙的總分90＋80＋40＝210分雖然達標，但財務分析只有40分，低於50分的單科下限，依「任何一科成績低於50分者即屬不合格」的規定仍不合格。這說明規則有兩個獨立的關卡：總分關與單科關，準備時不能犧牲任何一科。
- 三科總分達210分
- 任何一科不得低於50分
- 兩項條件同時檢查，缺一即不合格
資料來源: 證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗電腦應試說明及操作手冊（115.09.01） — 第三類 證券商高級業務員; 證基會｜115年度證券投資分析人員筆試手冊（115年度第3次資格測驗筆試應試說明手冊，115年9月7日公告） — 第三類 證券商高級業務員
五種報考資格與應繳文件
報考資格五選一：教育部認可的國內外大學以上畢業、高等考試或相當高等考試以上特種考試及格、已取得證券商業務員資格、已取得投信投顧業務員資格，或已取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格。
以學歷報名者繳畢業證書或學歷證明；以高考及格報名者繳及格證書。簡章特別註明：碩士在學生必須附大學畢業證書，不可附碩士學生證。
以業務員資格報名者，文件依取得時間分兩種：民國95年8月1日（含）之後取得者，應繳業務人員專業科目測驗成績合格證明（或臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表）及有效期限內之金融市場常識與職業道德測驗成績合格證明；95年8月1日之前取得者，則繳業務員測驗合格證明書。
以外國機構出具的學經歷文件報考者，須經我國政府認可機構、公證人或駐外單位簽證，或由現聘的證券相關機構出具擔保證明；外文文件應附中文譯本。以大陸地區學歷報考者，須事先依教育部相關辦法取得認可。
練習例題
小陳在民國100年取得證券商業務員資格，現在想以這項資格報考證券商高級業務員。報名時他應該上傳哪些資格文件？
顯示答案
業務人員專業科目測驗成績合格證明（或臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表），以及有效期限內之金融市場常識與職業道德測驗成績合格證明。
簡章規定，以業務員資格報名者，若資格是民國95年8月1日（含）之後取得，應繳這兩項文件；95年8月1日之前取得的才改繳業務員測驗合格證明書。小陳是民國100年取得，落在95年8月1日之後，因此適用前者，且金融市場常識與職業道德的合格證明必須在有效期限內。
- 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業
- 高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格
- 取得證券商業務員資格者
- 取得投信投顧業務員資格者
- 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者
資料來源: 證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗電腦應試說明及操作手冊（115.09.01） — 第三類 證券商高級業務員; 證基會｜115年度證券投資分析人員筆試手冊（115年度第3次資格測驗筆試應試說明手冊，115年9月7日公告） — 第三類 證券商高級業務員
電腦應試：每月場次與報名流程
電腦應試每週一至週日舉行，一律網路報名，報名費新臺幣1,130元，同一類別最多只能報名2個場次。
考區包括台北、新竹、台中、台南、高雄與嘉義。報名完成後，繳費須於報名登錄當日起3日內完成，可用信用卡、ATM轉帳或便利商店繳款；逾期未繳費或未在測驗日前10天（不含測驗日）上傳資格文件，系統會自動取消預約場次。
測驗前3天可上網查詢應試資訊，測驗當日不須報到，開始前10分鐘出示身分證件入場即可。可攜入的計算機限不具財務函數、儲存程式、資料傳輸等功能的簡易型電子計算機；行動電話與穿戴裝置須關機並集中放置。
第一節得遲到15分鐘入場，其餘各節須在3分鐘內入場；每節開始40分鐘後才可離場。最後一節結束後電腦會立即顯示本次成績；合格者可在台北場測驗後2個工作天（非台北場4個工作天）下載合格電子證書。
因故無法應試，退費規定按申請時間遞減：測驗日11天前申請，扣除250元及匯費10元後退還餘款；前8至10天申請扣除三分之一；前7天起不得退費。低收入戶、原住民、身心障礙者及支領失業給付者檢附規定證明，可享報名費減半優待。
- 一律網路報名，不受理現場報名
- 繳費：報名日起3日內
- 文件上傳：測驗日前10天（不含測驗日）截止，逾期取消預約
- 當日證件：國民身分證、汽機車駕照、護照或附照片健保IC卡擇一（外僑或大陸配偶為居留證件），須在有效期間內
- 異動場次以一次為限，須於測驗日前10天申請
資料來源: 證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗電腦應試說明及操作手冊（115.09.01） — 第三類 證券商高級業務員
筆試：115年度第3次場次資訊
115年第3次筆試於12月6日（星期日）在台北、台中及高雄舉行，報名期間為9月7日上午10時至10月23日晚間12時，報名費新臺幣730元。
這個報名期間依115年9月7日公告的筆試手冊辦理，截至本指南撰寫時仍在作業期程內；所有資格文件須以JPG格式上傳（每檔不超過4MB），並在10月23日前完成上傳與繳費。報名上傳完成後，恕不受理延期或變更考區、考試類別。
筆試當天務必攜帶附照片且在有效期間內的身分證件實體正本，學生證不能替代。答案卡限用2B鉛筆畫記，注意NO.2鉛筆並非2B鉛筆；簡易型計算機的規定與電腦應試相同。當日舉行的11種測驗因日期相同，請擇一類別報名。
成績與證書時程：12月7日下午3時後公告選擇題解答，12月18日開放成績查詢，12月29日起可下載專業科目合格電子證明；如需成績複查，須在12月29日前於網路申請，每科工本費100元。低收入戶等符合條件者同樣享有報名費減半優待，證明文件須在期限內上傳。
- 測驗日：115年12月6日（星期日）
- 報名：115年9月7日10:00至10月23日24:00
- 考區：台北、台中、高雄，擇一報考
- 同日有11種測驗，只能擇一報名
- 筆試節次依序為投資學、財務分析、法規，與電腦應試順序不同
資料來源: 證基會｜115年度證券投資分析人員筆試手冊（115年度第3次資格測驗筆試應試說明手冊，115年9月7日公告） — 第三類 證券商高級業務員
共同科目：金融市場常識與職業道德
依簡章附註，自民國95年8月1日起參加測驗者，除專業科目外，另須取得共同科目「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明，該證明自測驗日起5年內有效。
這個共同科目由另一套報名系統辦理，須另行上網報名，不包含在專業科目的報名費內。規劃時程時要把它算進去：如果證明即將屆滿5年，宜在效期內完成登錄或後續報考。
依證基會的說明，95年8月1日（含）以後取得的合格證書，於辦理登錄或據此證照報考其他測驗的資格認定時，都須檢附效期內的金融市場常識與職業道德合格證明；95年8月1日之前取得者則不須檢附。
- 須另行報名並取得合格證明
- 效期：自測驗日起5年內有效
- 登錄或報考其他測驗時須檢附效期內證明（95年8月1日後取得者）
資料來源: 證基會｜115年度證券投資分析人員筆試手冊（115年度第3次資格測驗筆試應試說明手冊，115年9月7日公告） — 第三類 證券商高級業務員; 證基會｜測驗及招募（常見問題） — 測驗依據與證照效期、電子證書常見問題
測驗範圍與準備重點
簡章明列法規與實務科的範圍：核心法律加上約二十種子法與規章，以及證券市場實務（發行市場、交易市場、基金、稅賦與必要費用）；投資學與財務分析兩卷的細目，官方指定以最新版題庫叢書為準。
本次取得的官方手冊並未列出投資學與財務分析兩卷的逐項範圍，手冊本身也註明範圍詳見基金會最新版本題庫叢書，這部分請直接查閱題庫叢書，不要沿用其他測驗（例如證券投資分析人員）的科目範圍來推測。
法規內容以115年10月31日前金融監督管理委員會發布的法規為主，且簡章提醒考生隨時注意法規變更，並至官網的題庫法規及試題修訂專區查詢更新與勘誤。複習到任何法規條目時，先確認手上版本是否為當期有效內容。
以下複習安排屬一般備考建議而非官方規定：先讀完法規範圍清單，把不熟悉的子法標記為優先；再依題庫叢書逐章練習投資學與財務分析；最後用完整計時練習模擬三節連考的節奏，並記得同時檢查總分與單科分數（見前述合格標準）。
- 核心法律：證券交易法及其施行細則、公司法
- 發行與揭露：募集與發行有價證券處理準則（含外國發行人與海外有價證券）、公開說明書及年報應記載事項準則、財務報告編製準則、會計師查核簽證規則、財務預測資訊處理準則
- 券商經營與市場管理：證券商管理規則、證券商營業處所買賣有價證券管理辦法、融資融券管理辦法、受託買賣外國有價證券管理規則
- 公司治理與股務：獨立董事設置辦法、股務處理準則、委託書使用規則、取得或處分資產處理準則、內部控制制度處理準則
- 其他：投信基金管理辦法、有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法、防制洗錢及打擊資恐內部控制辦法、公開收購管理辦法、其他主管機關頒訂之法令
- 證券市場實務：發行市場、交易市場、基金、稅賦與必要費用
- 投資學與財務分析細目：以基金會最新版題庫叢書為準
資料來源: 證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗電腦應試說明及操作手冊（115.09.01） — 第三類 證券商高級業務員; 證基會｜115年度證券投資分析人員筆試手冊（115年度第3次資格測驗筆試應試說明手冊，115年9月7日公告） — 第三類 證券商高級業務員
合格之後的進階路徑
合格後由官方發給電子證明（自114年8月起不再核發紙本合格證書，亦免繳證照費），這張高級業務員合格證明目前無證照期限限制，並可作為多項後續資格的門票。
以高級業務員資格為基礎的官方路徑包括：報考投信投顧業務員一科（只需再加考投信投顧相關法規含自律規範，達70分即合格）；以「高級業務員＋投信投顧相關法規乙科＋效期內金融常識證明」向證基會申請換發為投信投顧業務員證書；以及符合期貨信託基金銷售機構銷售人員的報考資格之一。
再往上，取得高級業務員資格並從事證券相關工作1年以上（資格取得前後的工作資歷皆可認列），即符合證券投資分析人員測驗的報考資格之一；而具備國內證券投資分析人員資格者，可直接報名國際投資分析師（CIIA）進階測驗。每條路徑都有各自的工作經驗與文件要求，報考前請逐項查閱對應簡章。
兩點務實提醒：第一，依簡章附註，本項測驗僅係資格測驗，合格人員不得要求主辦或委辦單位分發職務或推介就業，涉及就業與執業登錄時依相關規定另行辦理；第二，若雇主或機構要求查驗證書真偽，可透過電子證書平台的QR Code、線上比對或數位簽章方式驗證。
- 投信投顧業務員一科：高級業務員資格者再加考投信投顧相關法規（含自律規範）
- 換證：高級業務員＋投信投顧相關法規乙科＋效期內金融常識，換發投信投顧業務員
- 證券投資分析人員：高級業務員資格＋證券相關工作1年以上（前後資歷皆可認列）
- 期貨信託基金銷售機構銷售人員：高級業務員測驗合格為報考資格之一
- CIIA進階測驗：具國內證券投資分析人員資格者可直接報名
資料來源: 證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗電腦應試說明及操作手冊（115.09.01） — 第三類 證券商高級業務員; 證基會｜115年度證券投資分析人員筆試手冊（115年度第3次資格測驗筆試應試說明手冊，115年9月7日公告） — 第三類 證券商高級業務員; 證基會｜測驗及招募（常見問題） — 測驗依據與證照效期、電子證書常見問題
報考前檢查清單
報名前依序確認資格文件、應試方式、繳費與上傳期限、共同科目效期和當日證件，可避免最常見的退件與入場問題。
以下清單整理自電腦應試手冊與筆試手冊的規定，建議逐項勾選後再送出報名。
- 確認五種報考資格中自己適用哪一種，並備妥對應文件（95年8月1日為業務員資格文件的分界）
- 選擇應試方式：電腦應試（新臺幣1,130元、每月場次、同類別限報2場次）或筆試（新臺幣730元、年度場次）
- 電腦應試：報名日起3日內繳費，測驗日前10天上傳資格文件
- 筆試：115年10月23日前完成上傳與繳費；報名後不得變更考區或類別
- 確認效期內的金融市場常識與職業道德合格證明（如適用）
- 符合低收入戶、原住民、身心障礙或支領失業給付條件者，於報名時一併上傳減半優待證明
- 當日攜帶效期內附照片身分證件正本；筆試自備2B鉛筆與合格簡易計算機
資料來源: 證券、投信投顧暨期貨從業人員資格測驗電腦應試說明及操作手冊（115.09.01） — 第三類 證券商高級業務員; 證基會｜115年度證券投資分析人員筆試手冊（115年度第3次資格測驗筆試應試說明手冊，115年9月7日公告） — 第三類 證券商高級業務員
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